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发布日期：2024-11-15 17:39 点击次数：139
南边浩升稳健优选 6 个月合手有期搀杂型 基金中基金（FOF）基金合同 基金欺压东说念主：南边基金欺压股份有限公司 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司 基金合同 基金合同 第一部分 弁言 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。 下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作欺压办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督欺压办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现欺压 办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金 中基金引导》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险欺压规定》和其他关系法律法例。 二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关系规定享有职权、承担 义务。 基金合同确当事东说念主包括基金欺压东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、南边浩升稳健优选 6 个月合手有期搀杂型基金中基金（FOF）由基金欺压东说念主依照《基 金法》、基金合同过甚他关系规定召募，并经中国证券监督欺压委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出 骨子性判断或者保证。 本基金主要运作方式设立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定 6 个月锁定 期，锁依期内基金份额合手有东说念主不行就该基金份额提议赎回央求。 基金欺压东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则欺压和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明 书、基金家具贵府纲要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 基金合同 行承担投资风险。 四、基金欺压东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表现波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例 的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法例的规定为准。 六、本基金投资内地与香港股票商场来回互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股 通股票的联系风险，包括但不限于以下内容：基金财富投资于港股，会濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及来回国法等相反带来的罕见风险，包括港股商场股价波 动较大的风险（港股商场实行 T+0 回转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、 港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正 常来回，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策 略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金财富投资于港股或取舍不将基金财富 投资于港股，基金财富并非势必投资港股。 七、本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 失掉的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充 合手有期搀杂型基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用创新和补充 说明书》过甚更新 基金家具贵府纲要》过甚更新 基金份额发售公告》 行政礼貌以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、陈述等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次创新，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次创新的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的创新 基金合同 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的创新 召募证券投资基金销售机构监督欺压办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息表现欺压办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 集证券投资基金运作欺压办法》及颁布机关对其时时作念出的创新 颁布机关对其时时作念出的创新 体，包括基金欺压东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资欺压办法》（包括其时时创新）及联系法律法例规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更动、转托管及定投等业务 基金合同 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金欺压东说念主签订了基金销售工作契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和欺压、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金欺压股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金欺压股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购央求阐发日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申 购央求阐发日 6 个月后的月度对日的前一日（不含对日） 历月施行不存在对应日历的，则顺延至下一责任日 本基金在洞开日接受投资东说念主的申购央求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 基金合同 下一个责任日起赎回（若该责任日为非港股通来回日，则基金欺压东说念主有权暂停办理基金份额 的申购和赎回业务） 欺压东说念主所欺压的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金欺压东说念主和投资东说念主共同遵循 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其合手有基金欺压东说念主欺压的、某一基金的基金份额更动为基金欺压东说念主欺压的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更动中转入央求份额总额后的余额) 跳动上一责任日基金总份额的 10% 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、剖析受限的新股及非公开辟行股票、财富 支合手证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调节投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 基金合同 用后的余额 基金应收申购款过甚他财富的价值总和 额净值的过程 在香港设立的证券来回工作公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规定范围内的香港联合 来回所上市的股票，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通 表现办法》规定的互联网网站（包括基金欺压东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 有东说念主工作的用度 金财富净值入彀提销售工作费的基金份额 用度的基金份额 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险欺压工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富 以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法创新后，如适用本基 金，联系内容以创新后法律法例、业务国法为准。 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 南边浩升稳健优选 6 个月合手有期搀杂型基金中基金（FOF） 二、基金的类别 搀杂型基金中基金（FOF） 三、基金的运作方式 契约型洞开式 本基金每个洞开日洞开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少合手有满 6 个月， 在 6 个月锁依期内不行提议赎回央求。 对于每份基金份额，锁依期指从基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购央求阐发日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购央求阐发 日 6 个月后的月度对日的前一日（不含对日）。在锁依期内基金份额合手有东说念主不行提议赎回申 请，锁依期届满后的下一个责任日起不错提议赎回央求。 四、基金的投资目的 本基金是基金中基金，通过精选基金组合，寻求基金财富的永远稳健升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金具体认购费率按招募说明书及基金家具贵府纲要的规定实施。 七、基金存续期限 不依期 基金合同 八、初度召募界限上限 本基金可设立初度召募界限上限，具体召募上限及界限适度的决策详见招募说明书或 基金份额发售公告。若本基金设立初度召募界限上限，基金合同奏效后不受此召募界限的限 制。 九、基金份额分类 本基金根据认购/申购用度、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，但不从本类别基金财富净值入彀提销售工作 费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金财富净值入彀提销售工作费、不收取认购 /申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分辩设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分辩策划基金份额净值，策划公式为策划日各种别基金财富净值除以策划 日发售在外的该类别基金份额总额。关系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金欺压 东说念主笃定，并在招募说明书及基金家具贵府纲要中公告。 在不违背法律法例、基金合同的规定以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的 情况下，基金欺压东说念主可加多、减少或调节基金份额类别设立、对基金份额分类办法及国法进 行调节并在调节实施之日前依照《信息表现办法》的关系规定在规定媒介上公告，不需要召 开基金份额合手有东说念主大会。 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。 本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金欺压东说念主、销售机构提供的其他方式公开 发售，具体名单详见基金份额发售公告、联系业务公告以及基金欺压东说念主网站。 相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金欺压东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲要中列示。基 金认购用度不列入基金财产。 有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主统统，其中利 息转份额的数额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的策划方法在招募说明书中列示。 认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构依然接收到认 购央求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认购份额的阐发情况，投 资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当职权。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 基金合同 看招募说明书或联系公告。 理方法请参看招募说明书或联系公告。 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金欺压东说念专揽理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金欺压东说念主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金欺压东说念主应将基金召募时代 召募的资金存入特地账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未高兴基金备案条件，基金欺压东说念主应当承担下列拖累： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富界限 《基金合同》奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金欺压东说念主应当在依期论说中赐与表现；链接 60 个责任日 出现前述情形的，基金欺压东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会论说并提议惩办决策，解 决决策包括合手续运作、更动运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额合手有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回姿首 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金欺压东说念主在招募说明 书中或规定网站上列明。基金欺压东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业姿首或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金欺压东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时分 基金欺压东说念主在洞开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁 依期届满后的下一个责任日起办理基金份额赎回。洞开日的具体办理时分为上海证券来回所、 深圳证券来回所的平淡来回日的来回时分（若该责任日为非港股通来回日，则基金欺压东说念主有 权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金欺压东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时分变更或其他特殊情况， 基金欺压东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的关系规定在规定媒介上公告。 基金欺压东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月开动办理申购，具体业务办理时分在申 购开动公告中规定。 基金欺压东说念主自基金合同奏效之日 6 个月后的月度对日起开动办理赎回，具体业务办理时 间在赎回开动公告中规定。自基金份额锁依期届满后的下一个责任日起，基金份额合手有东说念主方 可就该基金份额提议赎回央求。 在笃定申购开动与赎回开动时分后，基金欺压东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关系规定在规定媒介上公告申购与赎回的开动时分。 基金欺压东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或更动央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基金合同 三、申购与赎回的原则 回央求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐发为失败； 法权益不受损伤并得到公说念对待。 基金欺压东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金欺压东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息表现办法》的关系规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的方法 投资东说念主必须根据销售机构规定的方法，在洞开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的央求。 投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须合手有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额合手 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求成功后，基金欺压东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同关系条件处理。如遇证券来回所或来回商场数据传输延长、通信系统故障、银 行交换系统故障、港股通来回系统、港股通资金交收国法限制或其他非基金欺压东说念主及基金托 管东说念主所能适度的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时分相应顺延。 基金欺压东说念主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+4 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。 基金合同 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金欺压东说念主的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当职权。 五、申购和赎回的数目限制 额，具体规定请参见招募说明书或联系公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，基金欺压东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可采纳上述要领对基金界限赐与适度。具体见基金欺压东说念主联系公告。 见招募说明书或联系公告。 明书或联系公告。 限制。基金欺压东说念主必须在调节实施前依照《信息表现办法》的关系规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在所投资基金表现净值或 万份收益确当日（法定节沐日顺延至第一个来回日）策划，并根据基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经履行顺应方法，不错顺应延长策划或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金欺压东说念主决定，并在招募说明书及基金家具资 料纲要中列示。 说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金欺压东说念主决定，并在招募说明书及基 金家具贵府纲要中列示。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体见招募说明书的规定， 基金合同 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对合手续合手有期少于 7 日的投 资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费方式由基金欺压东说念主根据基金合同的规定笃定，并在招募说明书中列示。对于基金管 理东说念主申购自身欺压的基金部分，申购费和赎回费的收取方式、收取法度等将根据联系法律法 规、基金合同和中国证监会的联系规定实施。基金欺压东说念主不错根据联系法律法例或在基金合 同约定的范围内调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息 表现办法》的关系规定在规定媒介上公告。 值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵循联系法律法例以及监管部门、自律国法的规定。 不影响基金份额合手有东说念主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系规 则和经由详见基金欺压东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或陈述。基金欺压东说念主不错 针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金欺压东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金欺压东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 基金财富净值或者无法办理申购业务。 停上市或二级商场来回停牌，基金欺压东说念主无法找到其他合适的可替代的基金品种，或其他可 能对基金功绩产生负面影响的情形。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金合同 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行时。 达到或者跳动基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相袒护前述 50%比例要求的情 形。 财富净值。 发生上述除第 5、8 项暂停申购情形之一且基金欺压东说念主决定暂停申购时，基金欺压东说念主应 当根据关系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时，基金欺压东说念主可 以采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金欺压东说念主有权断绝该等一王人或者 部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况放置时，基金欺压东说念主应实时复原申购业务的办理。因发生不可抗力等原因而发生 暂停申购情形的，将按因不可抗力等原因而暂停申购的时分相应延长。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金欺压东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃商场价钱且遴荐估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金欺压东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 基金财富净值或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回央求。 停牌、宽限办理赎回、宽限支付赎回款项，或其他可能对本基金功绩产生负面影响的情形。 基金合同 财富净值。 发生上述情形之一且基金欺压东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金欺压东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金欺压东说念主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给 赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现大都赎回情形，按基金合同的联系条件处理。 基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的 情况放置时，基金欺压东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生不可抗力等原因而发生 暂停赎回情形的，将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时分相应延长。 九、大都赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金更动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更动中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 责任日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金欺压东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金欺压东说念主合计有才气支付投资东说念主的一王人赎回央求时，按平淡赎回 方法实施。 （2）部分宽限赎回：当基金欺压东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金欺压东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 当基金发生大都赎回，在单个基金份额合手有东说念主跳动基金总份额 30%以上的赎回央求情 形下，基金欺压东说念主不错宽限办理赎回央求。如基金欺压东说念主对其跳动基金总份额 30%以上的 基金合同 赎回央求实施宽限办理，基金欺压东说念主只接受其基金总份额 30%部分算作当日有用赎回央求， 且基金欺压东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金 份额合手有东说念主的赎回央求一并办理。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一洞开日的基金份额净值为基础策划赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。基 金份额合手有东说念主在提交赎回央求时不错预先取舍将当日可能未获受理部分赐与拔除，宽限部分 如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 （3）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金欺压东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金欺压东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内陈述基金份额合手有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在规定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。 十一、基金更动 基金欺压东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金欺压 东说念主欺压的其他基金份额之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，联系国法由基金 欺压东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。 十二、基金的非来回过户 基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。 承袭是指基金份额合手有东说念主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 基金合同 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件 的非来回过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的法度收费。 十三、基金的转托管 基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的法度收取转托管费。 十四、定投霸术 基金欺压东说念主不错为投资东说念专揽理定投霸术，具体国法由基金欺压东说念主另行规定。投资东说念主在办 理定投霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金欺压东说念主在联系公告或 更新的招募说明书中所规定的定投霸术最低申购金额。 十五、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金欺压东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会认同的来回姿首或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金欺压东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 欺压东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。 十八、其他业务 在联系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务 一、基金欺压东说念主 （一）基金欺压东说念主简况 称呼：南边基金欺压股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东说念主：周易 设立日历：1998 年 3 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督欺压委员会证监基字19984 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元 存续期限：合手续筹备 研究电话：0755-82763888 （二）基金欺压东说念主的职权与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并欺压基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金欺压费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理； （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规定的用度； 基金合同 （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞职权，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的职权，代表其份额合手有东说念主的利益，参与所合手有基金的份额合手有东说念主 大会，并在遵循基金中基金份额合手有东说念主利益优先原则的前提下愚弄联系投票职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金欺压东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法 律步履； （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外 部机构； （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、更动、 非来回过户和定投等业务国法； （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则欺压和运用基金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 欺压和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务欺压及东说念主事欺压等轨制，保证所欺压 的基金财产和基金欺压东说念主的财产互相零丁，对所欺压的不同基金分辩欺压，分辩记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳顺应合理的要领使策划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按关系规定策划并表现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； 基金合同 （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定，履行信息表现及论说义务； （12）保守基金营业秘籍，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关系法律法例或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开表现前应予隐秘， 不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照拂人提供工作而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产欺压业务步履的司帐账册、报表、记载和其他联系贵府不低 于法律法例规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规定时分发出，况且保证投资东说念主 省略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派； （19）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并陈述基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金欺压东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金欺压东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担拖累； （23）以基金欺压东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律步履； （24）基金欺压东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 欺压东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 （25）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 基金合同 （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：北京银行股份有限公司（简称“北京银行”） 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 成赶紧间：1996 年 1 月 29 日 组织体式：股份有限公司（上市） 批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市互助银行 开业的批复》（银复1995470 号） 注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元 法定代表东说念主：霍学文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可 2008776 号 存续时代：合手续筹备 （二） 基金托管东说念主的职权与义务 （1）自《基金合同》奏效之日起，依《基金合同》的约定安全救助基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金欺压东说念主对本基金的投资运作，如发现基金欺压东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权禀报中国证 监会，并采纳必要要领保护基金投资东说念主的利益； （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户、资金账户、证券投资基金账户等投资 所需账户，为基金办理证券来回资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会； （6）在基金欺压东说念主更换时，提名新的基金欺压东说念主； （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则合手有并安全救助基金财产； 基金合同 （2）设立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业姿首，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务欺压及东说念主事欺压等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分辩设立账户，零丁核算，分账欺压，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面互相零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取犯警利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）救助由基金欺压东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、证券投资基金账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金欺压东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系法律法例或监管机构 另有规定或要求外，在基金信息公开表现前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，但因法律法例另有 规定，因监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科照拂人提供 工作需要提供，或因托管东说念主上市的证券来回所要求表现的情况除外； （8）复核、审查基金欺压东说念主策划的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务步履关系的信息表现事项； （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观念，说明基金欺压 东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金欺压东说念主有未实施 《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的要领； （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法例规定 的最低期限； （12）从基金欺压东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册； （13）按规定制作联系账册并与基金欺压东说念主查对； （14）依据基金欺压东说念主的指示或关系规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金欺压东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按照《基金合同》和《托管契约》的规定监督基金欺压东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派； 基金合同 （18）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业监 督欺压机构，并陈述基金欺压东说念主； （19）因托管东说念主舛误违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿拖累，其抵偿 拖累不因其退任而衔命； （20）基金欺压东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益 向基金欺压东说念主追偿； （21）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额合手有东说念主 基金投资东说念主合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府； （7）监督基金欺压东说念主的投资运作； （8）对基金欺压东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 于： （1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息表现文献； 基金合同 （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息表现，实时愚弄职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限拖累； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； （7）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不当得利； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 基金合同 第八部分 基金份额合手有东说念主大会 基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 中国证监会或《基金合同》另有规定的除外： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金欺压东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）更动基金运作方式； （5）调节基金欺压东说念主、基金托管东说念主的报酬法度或擢升销售工作费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、范围或策略； （9）变更基金份额合手有东说念主大会方法； （10）基金欺压东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会； （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金欺压东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金欺压东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度； （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、销售工作费率、变更收费方式； （3）调节关系基金认购、申购、赎回、更动、非来回过户、转托管等业务的国法； 基金合同 （4）加多、减少或调节基金份额类别设立及对基金份额分类办法、国法进行调节； （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化； （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金欺压东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金欺压东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金欺压东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金欺压东说念主，基金欺压东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金欺压东说念主提议书面提议。基金欺压东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管 东说念主。基金欺压东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金欺压东说念主决定不 召集，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的， 应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金欺压东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金欺压东说念主，基金欺压东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金欺压东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得远程、干豫。 三、召开基金份额合手有东说念主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式 基金合同 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式； （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、表决 观念寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金欺压东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈述基金欺压东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金欺压东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。 四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式 基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金欺压东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金欺压东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬相宜法律法例、《基金合同》和会议陈述的规定， 况且合手有基金份额的凭证与基金欺压东说念主合手有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证骄气，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 基金合同 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内链接公布联系 领导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金欺压东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规定的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金欺压东说念主经陈述不参加收取表决观念的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念； （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈述中列明。 授权方式不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。 五、议事内容与方法 基金合同 议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金欺压东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会斟酌的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，早先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金欺压 东说念主授权出席会议的代表，在基金欺压东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金欺压东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金欺压东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。 基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，更动基金运作方式、与 基金合同 其他基金合并、更换基金欺压东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以很是决议通过方为有 效。 基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐扬，不然提交相宜会议通 知中规定的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议陈述规定的表 决观念视为有用表决，表决观念隐晦不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为准。 七、计票 （1）如大会由基金欺压东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议开动后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金欺压东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金欺压东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金欺压东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。 （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布从头盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，股票配资世界基金欺压东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金欺压东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金欺压东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 基金合同 八、奏效与公告 基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果遴荐通信方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金欺压东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金欺压东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。 九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分辩合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 基金合同 吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本基金合手有的基金召开基金份额合手有东说念主大会时，本基金的基金欺压东说念主应现代表其基 金份额合手有东说念主的利益，参与所合手有基金的基金份额合手有东说念主大会，并在遵循本基金基金份额合手 有东说念主利益优先原则的前提下愚弄联系投票职权。基金欺压东说念主需将表决观念预先征求基金托管 东说念主的观念，并将表决观念在依期论说中赐与表现。 十一、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金欺压东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 基金合同 第九部分 基金欺压东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法 一、基金欺压东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形 （一）基金欺压东说念主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金欺压东说念主职责隔断： （二）基金托管东说念主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断： 二、基金欺压东说念主和基金托管东说念主的更换方法 （一）基金欺压东说念主的更换方法 额的基金份额合手有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 临时基金欺压东说念主或新任基金欺压东说念专揽理基金欺压业务的布置手续，临时基金欺压东说念主或新任基 金欺压东说念主应实时接收。临时基金欺压东说念主或新任基金欺压东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值 基金合同 和基金财富净值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金欺压东说念主关系的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换方法 额的基金份额合手有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金欺压东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。 （三）基金欺压东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法。 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金欺压东说念主和基金托管东说念主； 份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介上联合公告。 三、新任或临时基金欺压东说念主接收基金欺压业务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金欺压东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规定陆续履 基金合同 行联系职责，并保证分歧基金份额合手有东说念主的利益形成损伤。原基金欺压东说念主或基金托管东说念主在继 续履行联系职责时代，仍有权按照本合同的规定收取基金欺压费或基金托管费。 四、本部分对于基金欺压东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直援用法律法 规或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 欺压东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金欺压东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定签订托管契约。 签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金欺压东说念主之间在基金财产的救助、投资运作、 净值策划、收益分派、信息表现及互相监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和欺压、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金欺压东说念主或基金欺压东说念主寄托的其他相宜条件的机构办理，但基金 欺压东说念主照章应当承担的拖累不因寄托而衔命。基金欺压东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订寄托代理契约，以明确基金欺压东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户欺压、 基金份额登记、计帐及基金来回阐发、披发红利、建立并救助基金份额合手有东说念主名册等事宜中 的职权和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 施前在规定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 基金合同 工作； 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资目的 本基金是基金中基金，通过精选基金组合，寻求基金财富的永远稳健升值。 二、投资范围 本基金投资于照章刊行或上市的基金、股票、债券等金融器具及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。具体包括：经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、股票（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证（下同）及港股通标的股票）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府 支合手机构债、政府支合手债券、所在政府债、可更动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允 许投资的债券）、财富支合手证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款以过甚他 银行进款）、同行存单、货币商场器具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的联系规定）。 本基金的投资组合比例为：80%以上基金财富投资于其他经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）。基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富和商品基金(含商品期货 基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。本基金投资于港股通标的股票的比例不跳动股票 财富的 50%。本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 计入上述权益类财富的搀杂型基金需相宜下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金财富 60%的搀杂型基金；2、根据基金表现的依期论说，最近四个季 度中任一季度股票财富占基金财富比例均不低于 60%的搀杂型基金。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金欺压东说念主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围。 三、投资策略 本基金力求通过合理判断商场走势，合理配置基金、股票、债券等投资器具的比例，通 过定量和定性相伙同的方法精选具有不同风险收益特征的基金，力求杀青基金财富的褂讪回 报。 本基金财富配置策略主要所以宏不雅经济分析为重心，基于经济结构调节过程中联系计谋 基金合同 与法例的变化、证券商场环境、金融商场利率变化、经济运行周期、投资者激情以及证券市 场不同类别财富的风险/收益气象等，判断宏不雅经济发展趋势、计谋导向和证券商场的翌日 发展趋势，笃定和构造合适的财富配置比例。由于经济周期的内生力量会受到计谋周期的影 响导致财富关系出现颠倒，参考财富相对价值有益于判断财富价钱是否依然反应经济周期波 动。基于上述原因，本基金将主要空洞宏不雅（Macro-economy）、估值（Value）、计谋 （Policy）构建财富配置分析框架，简称“MVP” 框架。 在不同商场环境下各大类财富联系性会发生变化，为了确保财富配置的有用性，需要采 用战术财富配置进行财富比例的调节，基金欺压东说念主将根据中短期商场环境的变化，通过择时 及类别配置等方式颐养各种财富之间的分派比例。 在基金投资方面，基于南边基金基金评价系统对全商场基金公司过甚欺压的基金的评级， 将致力投资于欺压范例、功绩优良的基金欺压公司的基金，以共享成本商场的成长。 在股票型基金取舍上，对于主动欺压的股票型基金，使用动量策略，重心参考基金界限、 历史年化收益率、是否洞开申购赎回等身分，取舍优厚者进行投资。对于指数基金，由于具 有高透明度、格调明确、用度低等多项上风，通过优选指数基金，可配合商场、行业板块轮 动等，在不同指数基金间调换，同期可运用事件套利、配对来回等组合策略套利等，增强基 金投资收益。被迫欺压的指数基金，使用追踪纰缪、累计偏离、基金界限、是否是商场基准 指数、是否洞开申购赎回等身分，取舍优厚者进行投资。 在搀杂型基金取舍上，斟酌到搀杂型基金投资仓位的变化、基金投阅历调、投资标的等 身分，将重心取舍功绩优异、格调昭彰、风险适度较好的基金进行投资。 对于主动欺压的债券基金、货币商场基金，遴荐永远投资功绩早先、基金界限较大、流 动性较好、合手有债券的平均久期顺应、不错准确识别信用风险况且投资操作格调与当前商场 环境相匹配的基金欺压东说念主，重心参考基金界限、历史年化收益率、波动率、夏普比例、是否 洞开申购赎回等身分。 巨额商品基金取舍上，重心取舍具备有用抗拒通胀，与其他财富的联系度低的基金。 在上市的 ETF、LOF 的套利投资方面，通过量化套利策略以及先进的来回技巧，实时 捕捉商场的折溢价契机。 本基金将遴荐多种风险适度策略和器具，对投资组合进行量化风险监测和适度。风险的 揣度主淌若投资组合的风险价值（Value-at-Risk，简称 VaR）来揣度。VaR 指在一定的概率 基金合同 水平下（置信度），某一金融财富或证券组合在翌日特定的一段时天职的最大可能损失。VaR 的特色是不错用来简陋清楚的暗示商场风险的大小，对于一般投资者而言不需要进行复杂的 策划就能便捷的对风险的大小进行评判。VaR 不仅不错和其他风险欺压方法不异在过后衡 量风险大小，不错在事前策划风险；不仅能策划单个金融器具的风险，还能策划由多个金融 器具组成的投资组合风险。基金欺压东说念主还将进行投资组合在较差环境下的压力测试和各式情 景分析，充分斟酌并作念好相应的止损准备。 本基金通过定量和定性相伙同的方法精选个股。主要需要斟酌的方面包括上市公司治理 结构、中枢竞争上风、议价才气、商场占有率、成长性、盈利才气、运营成果、财务结构、 现款流情况以及公司基本面变化等，并对上市公司的投资价值进行空洞评价，精选具有较高 投资价值的上市公司构建股票组合。 早先根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东说念主步履分析判断翌日利率期限结构变化， 并充分斟酌组合的流动性欺压的施行情况，配置债券组合的久期和债券组合结构；其次，结 合信用分析、流动性分析、税收分析等空洞影响笃定债券组合的类属配置；再次，在上述基 础上利用债券订价时候，进行个券取舍，取舍被低估的债券进行投资。在具体投资操作中， 咱们遴荐骑乘操作、放大操作、换券操作等纯真各样的操作方式，致力获取逾额的投资收益。 财富支合手证券投资环节在于对基础财富质地及翌日现款流的分析，本基金将在国内财富 证券化家具具体计谋框架下，遴荐基本面分析和数目化模子相伙同，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度财富支合手证券的总体投资界限并进行散布投资，以 镌汰流动性风险。 本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，热心刊行东说念主关系信 息表现情况，热心刊行东说念主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相伙同的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的取舍。 本基金可投资沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合来回所上市的股票及包括深港 通允许买卖的规定范围内的香港联合来回所上市的股票。 在港股通股票配置层面，本基金包括中枢合手仓和来回性仓位，其中，中枢合手仓主要以优 基金合同 质成长股和褂讪型价值股为主，敬重中永远基本面，很是是企业的中枢竞争力，以及合理的 估值水平，同期久了分析公司功绩等障碍短期身分。通过从下到上的空洞斟酌，塌实的企业 调研来笃定中枢合手仓的选股范围。来回性仓位主要捕捉功绩回转、超预期、估值诞生、事件 驱动等投资契机，增厚合座组合的收益率。 本基金可投资公募 REITs。本基金将空洞考量宏不雅经济运行情况、基金财富配置策略、 底层财富运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资价值进行久了研究， 精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或商场环境变 化，可取舍将部分基金财富投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金 80%以上基金财富投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）；基金投资于股票 （含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不跳动股票财富的 50%； 本基金投资于 QDII 和香港互认基金的比例不跳动 20%； （2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金财富净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金合手有单只基金的市值，不高于本基金财富净值的 20%，且不得合手有其他基 金中基金； （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近依期表现的基 金净财富应当不低于 1 亿元； （5）本基金欺压东说念主欺压的一王人基金（ETF 集中基金除外）合手有单只基金不跳动被投资 基金净财富的 20%，被投资基金净财富界限以最近依期论说表现的界限为准； （6）在本基金洞开日，本基金投资于剖析受限基金不高于本基金财富净值的 10%；流 通受限基金是指顽固运作基金、依期洞开基金等由基金合同规定明确在一依期限内不可赎回 的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市来回的基金； （7）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并策划且不含本基金所投资的基金份额），其市值不跳动基金财富净值的 10％； 基金合同 （8）本基金欺压东说念主欺压的一王人基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并策划且不含本基金所投资的基金份额），不跳动该证券的 10％， 齐备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制； （9）本基金欺压东说念主欺压的一王人洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得跳动该上市公司可剖析股票的 15%； 本基金欺压东说念主欺压的一王人投资组合合手有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得跳动该上市公 司可剖析股票的 30%；齐备按照关系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳动基金财富净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金欺压东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金欺压东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； （12）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得跳动基金财富净 值的 10％； （13）本基金合手有的一王人财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20％； （14）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富支合手证券的比例，不得跳动该财富支合手 证券界限的 10％； （15）本基金欺压东说念主欺压的一王人基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券，不得 跳动其各种财富支合手证券整个界限的 10％； （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。基金合手有 财富支合手证券时代，如果其信用品级下落、不再相宜投资法度，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （18）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得延期； （19）本基金不得合手有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额； （20）本基金总财富不得跳动基金净财富的 140%； 基金合同 （21）货币商场基金投资占基金财富比例不跳动 15%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实施； （23）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券商场波动、基金界限变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级商场来回停牌等基金欺压东说念主之外的身分致使基金投资不相宜前款第（3）项、第 （5）项规定的投资比例的，基金欺压东说念主应当在 20 个来回日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、 第（16）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并或基金界限变动等基金欺压东说念主之 外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金欺压东说念主应当在 10 个来回日内 进行调节，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。 基金欺压东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金欺压东说念主在履行顺应方法后，则本 基金投资不再受联系限制。 为景仰基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资； （4）向其基金欺压东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回步履； （6）合手有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额； （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他步履。 基金欺压东说念主运用基金财产买卖基金欺压东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行适度东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，提神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。联系来回必须预先 基金合同 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联来回应提交基金欺压东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金欺压东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金欺压东说念主在履行顺应 方法后，则本基金投资不再受联系限制。 五、功绩比拟基准 本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×25% +中证港股通空洞指数（东说念主民币）收 益率×5%+上证国债指数收益率×70%。 本基金投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富和商品基金(含 商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不 跳动股票财富的 50%。以“沪深 300 指数收益率×25% +中证港股通空洞指数（东说念主民币）收 益率×5%+上证国债指数收益率×70%”算作本基金的功绩比拟基准，省略使本基金投资东说念主 判断本基金的风险收益特征。 如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加适应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，并按照监管部门要求履行顺应方法后变更功绩比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额合手有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在翌日不再发布时， 基金欺压东说念主不错按联系监管部门要求履行联系手续后，依据景仰基金份额合手有东说念主正当权益的 原则，录取相似的或可替代的指数算作功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额合手有 东说念主大会，但需在实施日前按照《信息表现办法》的要求在规定媒介公告。 六、风险收益特征 本基金为搀杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金中基金、债券 型基金、货币商场基金和货币型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金 可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资风险 之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所濒临的很是投资风险。 七、基金欺压东说念主代表基金愚弄职权的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 基金合同 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金欺压东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金合手有的基金份额、各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主或基金欺压东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、证券投资基金账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金欺压东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的救助和刑事拖累 本基金财产零丁于基金欺压东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，外汇投资并由基金托管东说念主保 管。基金欺压东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的规定刑事拖累外，基金财产不得被刑事拖累。 基金欺压东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金欺压东说念主欺压运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金欺压东说念主欺压运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来回姿首的来回日以及国度法律法例规定需要对 外表现基金净值的非来回日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、基金、财富支合手证券和其他投资等合手续以公允价值计量的金 融财富及欠债。 三、估值原则 基金欺压东说念主在笃定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关系规定。 （一）对存在活跃商场且省略获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近来回日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不行真正反应公允价值的， 应酬谢价进行调节，笃定公允价值。 与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制 是针对财富合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金欺压东说念主不 应试虑因其多量合手有联系财富或欠债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支合手的估值时候笃定公允价值。遴荐估值时候笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调节并笃定公允 价值。 四、估值方法 基金合同 （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调节最近来回市价，笃定公允价钱； （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； （4）来回所上市来回的可更动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调节最近来回市价，笃定公允价钱； 来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值时候笃定公允价值。来回所市 场挂牌转让的财富支合手证券，遴荐估值时候笃定公允价值； （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调节以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应遴荐估值时候笃定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开辟行未上市或未挂牌转让的股票和债券，遴荐估值时候笃定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等剖析受限股票，按监管机构或行业协会关系规定笃定 基金合同 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 显豁相反，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （1）本基金投资于非上市基金的估值。 沐日）的万份收益计提估值日基金收益。 （2）本基金投资于来回所上市基金的估值。 价估值。 投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金表现万份（百份）收益，则按所投资基金前 一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特殊情 况，基金欺压东说念主根据《基金中基金估值业务引导（试行）》等联系法律法例以及监管部门、 自律国法的规定进行估值。 金估值的公说念性。 构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调节或其他原因导致基金施行交征税金与 基金合同 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金调节日或施行支付日进行相应的估值调节。 基金欺压东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规定估值。 如基金欺压东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法 律法例的规定或者未能充分景仰基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商惩办。 根据关系法律法例，基金财富净值策划和基金司帐核算的义务由基金欺压东说念主承担。本基 金的基金司帐拖累方由基金欺压东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观念，按照基金欺压东说念主对基金净值信息的策划 结果对外赐与公布，对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担拖累。 五、估值方法 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金欺压东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度救急调节机制。国度另有规定的，从其规定。T 日的基金份额净值在所投资基金表现净值 或万份收益确当日（法定节沐日顺延至第一个来回日）策划，并于 T+3 日公告。 基金欺压东说念主应每个责任日策划基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规定 表现。 同的规定暂停估值时除外。基金欺压东说念主每个责任日对基金财富估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金欺压东说念主按规定对外公布。 六、估值作假的处理 基金欺压东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的要领确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金份额净 值作假。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金欺压东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 基金合同 投资东说念主自身的舛误形成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛误的拖累东说念主应当对由于该 估值作假遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担 抵偿拖累。 上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不 能料念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规定实施。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵府灭失或被作假处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿拖累，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。 （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假拖累方应实时和洽各方， 实时进行改革，因改革估值作假发生的用度由估值作假拖累方承担；由于估值作假拖累方未 实时改革已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假拖累方对径直损失承担抵偿 拖累；若估值作假拖累方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿拖累。估值作假拖累方应酬改革的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值作假已得到改革。 （2）估值作假的拖累方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值作假的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值作假而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值作假 拖累方仍应酬估值作假负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一王人返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假拖累方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的职权；如果取得不 当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额 加上依然取得的不当得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值作假拖累方。 （4）估值作假调节遴荐尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。 估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因笃定 估值作假的拖累方； （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估； 基金合同 （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的拖累方进行改革和抵偿 损失； （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值作假的改革向关系当事东说念主进行阐发。 （1）基金份额净值策划出现作假时，基金欺压东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的要领稳当损失进一步扩大。 （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金欺压东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金欺压东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 作念法，基金欺压东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 基金应当暂停估值； 八、基金净值的阐发 基金财富净值和基金份额净值由基金欺压东说念主负责策划，基金托管东说念主负责进行复核。基金 欺压东说念主应于每个责任日策划基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值策划结果复核阐发后发送给基金欺压东说念主，由基金欺压东说念主对基金净值按规定赐与公布。 九、特殊情况的处理 金财富估值作假处理。 计计谋变更、商场国法变更等，基金欺压东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、顺应、合理的 要领进行查验，但未能发现作假的，由此形成的基金财富估值作假，基金欺压东说念主和基金托管 基金合同 东说念主衔命抵偿拖累。但基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的要领收缩或放置由此形成 的影响。 十、实施侧袋机制时代的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式 本基金投资于本基金欺压东说念主所欺压的公开召募证券投资基金的部分不收取欺压费。本基 金的欺压费按前一日基金财富净值扣除本基金合手有的基金欺压东说念主自身欺压的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.40%年费率计提。欺压费的 策划方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金欺压费 E 为前一日的基金财富净值中扣除本基金合手有的基金欺压东说念主自身欺压的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0） 基金欺压费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金欺压东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金欺压东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 基金合同 本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金财富净值扣除本基金合手有的本基金托管东说念主所托管公开召募证券投 资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的策划 方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值中扣除本基金合手有的基金托管东说念主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0） 基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金欺压东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.40%。 本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。策划方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费 E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值 销售工作费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金欺压东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10-12 项用度，根据关系法例及相应契约规定， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金欺压东说念主运用本基金财产申购自身欺压的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回用度除外）、销售工作费等销售用度。 三、不列入基金用度的名目 下列用度不列入基金用度： 损失； 基金合同 四、实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取欺压费，详见招募说明书 的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金欺压东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的规定代扣代缴。 基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金欺压东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下，基金欺压东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应方法后可对基金收 益分派原则进行调节，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的笃定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金欺压东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规定媒介 公告。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 基金合同 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东说念主的现款红利自动转为吞并类别基金份额。红利再投资的策划方法，依照登记机构联系 业务国法实施。 七、实施侧袋机制时代的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐计谋 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照关系规定编制基金司帐报表； 电子方式阐发。 二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定媒介公告。 基金合同 第十八部分 基金的信息表现 一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》 过甚他关系规定。联系法律法例对于信息表现的表现方式、表现内容、登载媒介、报备方式 等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息表现义务东说念主 本基金信息表现义务东说念主包括基金欺压东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。 本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规定时天职，将应予表现的基金信息通过相宜 中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息表现办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介表现，并保证基金投资东说念主省略按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开表现的信息贵府。 三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开表现的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开表现的信息遴荐阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开表现的基金信息 公开表现的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府纲要 基金合同 东说念主大会召开的国法及具体方法，说明基金家具的性格等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息表现及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金欺压东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金欺压东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金欺压东说念主不再更新基金招募说 明书。 本基金在招募说明书（更新）等文献中表现所合手有基金以下联系情况，并揭示联系风险： （1）投资计谋、合手仓情况、损益情况、净值表现时分等；（2）来回及合手有基金产生的用度， 包括申购费、赎回费、销售工作费、欺压费、托管费等，列明策划方法并例如说明；（3）合手 有的基金发生的紧要影响事件，如更动运作方式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开 基金份额合手有东说念主大会等；（4）本基金投资于欺压东说念主以及欺压东说念主关联方所欺压基金的情况。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基金欺压东说念主应当 在三个责任日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金欺压东说念主至少每年更新一次。基金家具贵府 纲要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书联系规定实施。基金隔断运作的，基金欺压 东说念主不再更新基金家具贵府纲要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金欺压东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规定网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金欺压东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金合同 基金欺压东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金欺压东说念主应当至少每周 在规定网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金欺压东说念主应当在不晚于每个洞开日之后的第三 个责任日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金欺压东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的第三个责任日，在规定网站表现 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金欺压东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金欺压东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规定网站上，并将年度论说领导性公告登载在规定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》规定的司帐师事务所审计。 基金欺压东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规定网站上，并将中期论说领导性公告登载在规定报刊上。 基金欺压东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度论说领导性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金欺压东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。 本基金在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说等文献中表现所合手有基金以下联系 情况：（1）投资计谋、合手仓情况、损益情况、净值表现时分等；（2）来回及合手有基金产生的 用度，包括申购费、赎回费、销售工作费、欺压费、托管费等；（3）合手有的基金发生的紧要 影响事件，如更动运作方式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会 等；（4）本基金投资于欺压东说念主以及欺压东说念主关联方所欺压基金的情况；（5）本基金欺压东说念主参与 所合手有基金的基金份额合手有东说念主大会表决观念。 基金合同 本基金在基金年报及中期论说中表现其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占 基金净财富的比例和论说期内统统的财富支合手证券明细；在基金季度论说中表现其合手有的资 产支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比 例大小排序的前 10 名财富支合手证券明细。 本基金在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通标的股票来回的联系情况。 基金运作时代，如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金欺压东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策的 其他障碍信息”项下表现该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说期内合手有份额变 化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金合手续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组合伙产情况过甚流 动性风险分析等。 （七）临时论说 本基金发生紧要事件，关系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 基金合同 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场简易传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄清，并将关系情况立即论说中国证监会。 （九）基金份额合手有东说念主大会决议 基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）计帐论说 基金合同隔断的，基金欺压东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说领导性公告登 载在规定报刊上。 基金合同 （十一）实施侧袋机制时代的信息表现 本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息表现，详见招募说明书的规定。 （十二）中国证监会规定的其他信息。 六、信息表现事务欺压 基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现欺压轨制，指定特地部门及高档欺压东说念主 员负责欺压信息表现事务。 基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息表现内容与 形式准则等法律法例的规定。 基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 欺压东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金计帐论说等公开表现的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金欺压东说念主进行书面或电子阐发。 基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中取舍表现信息的报刊。基金欺压东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完好、实时。 基金欺压东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表现信息，然则其他全球媒介不得早于规定媒介表现信息，况且在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。 为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论说、法律观念书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息表现文献的存放与查阅 照章必须表现的信息发布后，基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长表现基金联系信息的情形 当出现下述情况时，基金欺压东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金联系信息： 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金欺压东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当隔断： 相接的； 三、基金财产的计帐 组，基金欺压东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论说； 基金合同 （5）聘用相宜《证券法》规定的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐论说出具法律观念书； （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有规定的，按联系法律法例或监管部门的要求办理。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额财富净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规定 报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最低期限。 基金合同 第二十部分 背约拖累 一、基金欺压东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当分辩对各自 的步履照章承担抵偿拖累；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当承 担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况的，相应确当事东说念主免 责： 证监会、银行业监督欺压机构等监管机构的规定算作或不算作而形成的损失等； 损失等。 二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利益的前提下， 《基金合同》省略陆续履行的应当陆续履行。非背约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳 必要的要领，稳当损失的扩大。莫得采纳顺应要领致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背约方因稳当损失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。 三、由于基金欺压东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金欺压东说念主和基 金托管东说念主天然依然采纳必要、顺应、合理的要领进行查验，然则未能发现作假的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金欺压东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿拖累。然则基金欺压东说念主和基金托 管东说念主应积极采纳必要的要领放置或收缩由此形成的影响。 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，景仰基金份额合手有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门很是行政区 和台湾地区）。 基金合同 第二十二部分 基金合同的遵守 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募辘集束后经基金欺压东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。 各合手有一份，每份具有同等的法律遵守。 所和营业姿首查阅。 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协商惩办。 基金合同 第二十四部分 基金合同内容节录 一、基金欺压东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的职权、义务 （一）基金欺压东说念主的职权与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并欺压基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金欺压费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理； （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞职权，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的职权，代表其份额合手有东说念主的利益，参与所合手有基金的份额合手有东说念主 大会，并在遵循基金中基金份额合手有东说念主利益优先原则的前提下愚弄联系投票职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金欺压东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法 律步履； （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外 部机构； （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、更动、 非来回过户和定投等业务国法； 基金合同 （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则欺压和运用基金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 欺压和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务欺压及东说念主事欺压等轨制，保证所欺压 的基金财产和基金欺压东说念主的财产互相零丁，对所欺压的不同基金分辩欺压，分辩记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳顺应合理的要领使策划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按关系规定策划并表现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定，履行信息表现及论说义务； （12）保守基金营业秘籍，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关系法律法例或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开表现前应予隐秘， 不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照拂人提供工作而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产欺压业务步履的司帐账册、报表、记载和其他联系贵府不低 基金合同 于法律法例规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规定时分发出，况且保证投资东说念主 省略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派； （19）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并陈述基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金欺压东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金欺压东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担拖累； （23）以基金欺压东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律步履； （24）基金欺压东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 欺压东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 （25）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的职权与义务 （1）自《基金合同》奏效之日起，依《基金合同》的约定安全救助基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金欺压东说念主对本基金的投资运作，如发现基金欺压东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权禀报中国证 监会，并采纳必要要领保护基金投资东说念主的利益； （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户、资金账户、证券投资基金账户等投资 基金合同 所需账户，为基金办理证券来回资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会； （6）在基金欺压东说念主更换时，提名新的基金欺压东说念主； （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则合手有并安全救助基金财产； （2）设立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业姿首，配备实足的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务欺压及东说念主事欺压等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分辩设立账户，零丁核算，分账欺压，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面互相零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取犯警利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）救助由基金欺压东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、证券投资基金账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金欺压东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系法律法例或监管机构 另有规定或要求外，在基金信息公开表现前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，但因法律法例另有 规定，因监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科照拂人提供 工作需要提供，或因托管东说念主上市的证券来回所要求表现的情况除外； （8）复核、审查基金欺压东说念主策划的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务步履关系的信息表现事项； （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观念，说明基金欺压 东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金欺压东说念主有未实施 《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了顺应的要领； （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法例规定 的最低期限； （12）从基金欺压东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册； 基金合同 （13）按规定制作联系账册并与基金欺压东说念主查对； （14）依据基金欺压东说念主的指示或关系规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金欺压东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按照《基金合同》和《托管契约》的规定监督基金欺压东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分派； （18）濒临结果、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业监 督欺压机构，并陈述基金欺压东说念主； （19）因托管东说念主舛误违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿拖累，其抵偿 拖累不因其退任而衔命； （20）基金欺压东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益 向基金欺压东说念主追偿； （21）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额合手有东说念主 基金投资东说念主合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府； （7）监督基金欺压东说念主的投资运作； 基金合同 （8）对基金欺压东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 于： （1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息表现文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息表现，实时愚弄职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限拖累； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； （7）实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不当得利； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的方法和国法 基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 中国证监会或《基金合同》另有规定的除外： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金欺压东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）更动基金运作方式； （5）调节基金欺压东说念主、基金托管东说念主的报酬法度或擢升销售工作费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、范围或策略； 基金合同 （9）变更基金份额合手有东说念主大会方法； （10）基金欺压东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会； （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金欺压东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金欺压东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度； （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、销售工作费率、变更收费方式； （3）调节关系基金认购、申购、赎回、更动、非来回过户、转托管等业务的国法； （4）加多、减少或调节基金份额类别设立及对基金份额分类办法、国法进行调节； （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化； （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金欺压东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金欺压东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金欺压东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金欺压东说念主，基金欺压东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金欺压东说念主提议书面提议。基金欺压东说念主应当自收到书面 基金合同 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管 东说念主。基金欺压东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金欺压东说念主决定不 召集，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的， 应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金欺压东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金欺压东说念主，基金欺压东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金欺压东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金欺压东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得远程、干豫。 （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式； （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、表决 观念寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金欺压东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈述基金欺压东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金欺压东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 基金合同 计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵守。 （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式 基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金欺压东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金欺压东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬相宜法律法例、《基金合同》和会议陈述的规定， 况且合手有基金份额的凭证与基金欺压东说念主合手有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证骄气，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内链接公布联系 领导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金欺压东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规定的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金欺压东说念主经陈述不参加收取表决观念的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金合同 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念； （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈述中列明。 授权方式不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。 （五）议事内容与方法 议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金欺压东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会斟酌的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，早先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩方法笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金欺压 东说念主授权出席会议的代表，在基金欺压东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金欺压东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金欺压东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。 基金合同 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。 基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，更动基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金欺压东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以很是决议通过方为有 效。 基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据阐扬，不然提交相宜会议通 知中规定的阐发投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议陈述规定的表 决观念视为有用表决，表决观念隐晦不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金欺压东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议开动后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 由基金欺压东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金欺压东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 基金合同 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金欺压东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。 （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布从头盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金欺压东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金欺压东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金欺压东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果遴荐通信方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金欺压东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金欺压东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。 （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分辩合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 基金合同 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本基金合手有的基金召开基金份额合手有东说念主大会时，本基金的基金欺压东说念主应现代表其 基金份额合手有东说念主的利益，参与所合手有基金的基金份额合手有东说念主大会，并在遵循本基金基金份额 合手有东说念主利益优先原则的前提下愚弄联系投票职权。基金欺压东说念主需将表决观念预先征求基金托 管东说念主的观念，并将表决观念在依期论说中赐与表现。 （十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等 规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金欺压东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 三、基金收益分派原则、实施方式 （一）基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金欺压东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 基金合同 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下，基金欺压东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应方法后可对基金收 益分派原则进行调节，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。 （二）收益分派决策的笃定、公告与实施 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。 四、与基金财产欺压、运作关系用度的索要、支付方式与比例 本基金投资于本基金欺压东说念主所欺压的公开召募证券投资基金的部分不收取欺压费。本基 金的欺压费按前一日基金财富净值扣除本基金合手有的基金欺压东说念主自身欺压的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.40%年费率计提。欺压费的 策划方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金欺压费 E 为前一日的基金财富净值中扣除本基金合手有的基金欺压东说念主自身欺压的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0） 基金欺压费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金欺压东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金欺压东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金财富净值扣除本基金合手有的本基金托管东说念主所托管公开召募证券投 资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的策划 方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值中扣除本基金合手有的基金托管东说念主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0） 基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金欺压东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金欺压东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.40%。 本基金销售工作费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。策划方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费 E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值 销售工作费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由经基金欺压东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金欺压东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基 金财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10-12 项用度，根据关系法例及相应契约规定， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金欺压东说念主运用本基金财产申购自身欺压的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回用度除外）、销售工作费等销售用度。 五、基金财产的投资目的和投资限制 （一）投资目的 本基金投资于照章刊行或上市的基金、股票、债券等金融器具及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。具体包括：经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）、股票（包含主板、创业 板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证（下同）及港股通标的股票）、债 券（包括国内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、公开辟行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、所在政 府债、可更动债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、财富支合手证券、债 券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款以过甚他银行进款）、同行存单、货币商场工 基金合同 具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系 规定）。 本基金的投资组合比例为：80%以上基金财富投资于其他经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）。基金 投资于股票（含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富和商品基金(含商品期货 基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%。本基金投资于港股通标的股票的比例不跳动股票 财富的 50%。本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 计入上述权益类财富的搀杂型基金需相宜下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金财富 60%的搀杂型基金；2、根据基金表现的依期论说，最近四个季 度中任一季度股票财富占基金财富比例均不低于 60%的搀杂型基金。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金欺压东说念主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围。 （二）投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金 80%以上基金财富投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金份额（含 QDII、香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）；基金投资于股票 （含存托凭证）、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富和商品基金(含商品期货基金和黄金 ETF)等品种的比例为 0-50%，本基金投资于港股通标的股票的比例不跳动股票财富的 50%； 本基金投资于 QDII 和香港互认基金的比例不跳动 20%； （2）本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金财富净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金合手有单只基金的市值，不高于本基金财富净值的 20%，且不得合手有其他基 金中基金； （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近依期表现的基 金净财富应当不低于 1 亿元； （5）本基金欺压东说念主欺压的一王人基金（ETF 集中基金除外）合手有单只基金不跳动被投资 基金净财富的 20%，被投资基金净财富界限以最近依期论说表现的界限为准； （6）在本基金洞开日，本基金投资于剖析受限基金不高于本基金财富净值的 10%；流 通受限基金是指顽固运作基金、依期洞开基金等由基金合同规定明确在一依期限内不可赎回 基金合同 的基金，但不包括 ETF、LOF 等可上市来回的基金； （7）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并策划且不含本基金所投资的基金份额），其市值不跳动基金财富净值的 10％； （8）本基金欺压东说念主欺压的一王人基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并策划且不含本基金所投资的基金份额），不跳动该证券的 10％， 齐备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制； （9）本基金欺压东说念主欺压的一王人洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得跳动该上市公司可剖析股票的 15%； 本基金欺压东说念主欺压的一王人投资组合合手有一家上市公司刊行的可剖析股票，不得跳动该上市公 司可剖析股票的 30%；齐备按照关系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳动基金财富净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金欺压东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金欺压东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； （12）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得跳动基金财富净 值的 10％； （13）本基金合手有的一王人财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20％； （14）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富支合手证券的比例，不得跳动该财富支合手 证券界限的 10％； （15）本基金欺压东说念主欺压的一王人基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券，不得 跳动其各种财富支合手证券整个界限的 10％； （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。基金合手有 财富支合手证券时代，如果其信用品级下落、不再相宜投资法度，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （18）本基金干涉寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得延期； 基金合同 （19）本基金不得合手有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额； （20）本基金总财富不得跳动基金净财富的 140%； （21）货币商场基金投资占基金财富比例不跳动 15%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实施； （23）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券商场波动、基金界限变动、本基金所投资的基金发生流动性限制、暂停申购、赎 回或二级商场来回停牌等基金欺压东说念主之外的身分致使基金投资不相宜前款第（3）项、第 （5）项规定的投资比例的，基金欺压东说念主应当在 20 个来回日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（5）项、第（10）项、第（11）项、 第（16）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并或基金界限变动等基金欺压东说念主之 外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金欺压东说念主应当在 10 个来回日内 进行调节，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。 基金欺压东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金欺压东说念主在履行顺应方法后，则本 基金投资不再受联系限制。 为景仰基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资； （4）向其基金欺压东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回步履； （6）合手有具有复杂、孳生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额； （7）法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他步履。 基金欺压东说念主运用基金财产买卖基金欺压东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行适度东说念主或者 基金合同 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，提神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。联系来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联来回应提交基金欺压东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金欺压东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金欺压东说念主在履行顺应 方法后，则本基金投资不再受联系限制。 六、基金财富净值的策划方法和公告方式 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金欺压东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度救急调节机制。国度另有规定的，从其规定。T 日的基金份额净值在所投资基金表现净值 或万份收益确当日（法定节沐日顺延至第一个来回日）策划，并于 T+3 日公告。 基金欺压东说念主应每个责任日策划基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规定 表现。 同的规定暂停估值时除外。基金欺压东说念主每个责任日对基金财富估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金欺压东说念主按规定对外公布。 周在规定网站表现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金欺压东说念主应当在不晚于每个洞开日之后的第三 个责任日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金欺压东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日之后的第三个责任日，在规定网站表现 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同澌灭和隔断的事由、方法以及基金财产的计帐方式 （一）《基金合同》的变更 基金合同 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金欺压东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当隔断： 相接的； （三）基金财产的计帐 组，基金欺压东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组长入接收基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论说； （5）聘用相宜《证券法》规定的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐论说出具法律观念书； （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金合同 变现的，计帐期限相应顺延。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手 有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有规定的，按联系法律法例或监管部门的要求办理。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余财富的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额财富净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经相宜《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规定 报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最低期限。 八、争议惩办方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续针织、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，景仰基金份额合手有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门很是行政区 和台湾地区）。 基金合同 九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金欺压东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公姿首 和营业姿首查阅。 基金合同 （本页为《南边浩升稳健优选 6 个月合手有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》 签署页，无正文） 基金欺压东说念主：南边基金欺压股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历： 年 月 日 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：中国北京市西城区 签订日历： 年 月 日Powered by 华泰配资 @2013-2022 RSS地图 HTML地图
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