对倒往返、主管股票 行恶赢利2.69亿元！公安部公布证券往返行恶典型案例

发布日期：2025-02-27 16:55    点击次数：141

　　据公安部微信公众号2月21日音问，频年来，宇宙公安机关深切贯彻落实《对于照章从严打击证券监犯活动的意见》，会同证监部门照章严厉打击证券往返行恶，切实艳羡阛阓次序，有劲保险投资者正当权柄，护航本钱阛阓高质地发展。当天，公安部公布5起证券往返行恶典型案例。

　　1.北京董某等东说念主内幕往返案

　　2022年7月，北京市公安局照章立案侦办董某等东说念主涉嫌内幕往返案。经查，2016年8月至2017年1月，袁某在担任北京某上市公司财务总监时，全程参与该公司收购某科技公司100%股权的要紧金钱重组职责。在此技能，袁某将上述内幕信息裸露给董某，二东说念主商定共同出资、由董某追究股票往返操作。2016年10月至12月，董某使用本东说念主及本色终局的他东说念主证券账户大批买入该上市公司股票，涉案金额2300余万元，行恶赢利400余万元。2022年9月，办案单元将董某、袁某执获归案。

　　2024年1月，北京市高等东说念主民法院以犯内幕往返罪区分对董某、袁某作出有罪判决，并处罚款。

　　2.上海刘某哄骗未公开信拒却易案

　　2021年6月，上海市公安局照章立案侦办刘某涉嫌哄骗未公开信拒却易案。经查，2009年至2014年，刘某先后担任上海两家基金公司基金司理、权柄投资总监等职务。在此技能，刘某哄骗其具有所处置基金家具往返有诡计权、往返查询和辅导审批权限的职务便利，取得有关基金往返倡导、下单辅导、往返数目、往返时点等未公开信息，使用其本东说念主和其本色终局的证券账户趋同往返60只股票，涉案金额1.4亿余元，行恶赢利296万元。

　　2022年9月，上海市第一中级东说念主民法院以犯哄骗未公开信拒却易罪对刘某作出有罪判决。

　　3.江苏闫某等东说念主主管证券阛阓案

　　2022年1月，江苏省扬州市公安局照章立案侦办闫某等东说念主主管证券阛阓案。经查，2018年6月至2019年4月，以闫某、朱某某为首的行恶团伙通过其本色终局的169个证券账户，炒股开户哄骗资金上风、持股上风，采用连结贸易、对倒往返等手法，主管某股票，行恶赢利2.69亿元。2022年7月，办案单元开展荟萃收网行径，闫某、朱某某在内的27名行恶嫌疑东说念主总计到案。

　　2024年8月，扬州市中级东说念主民法院以犯内幕往返罪对闫某、朱某某等被告区分作出有罪判决，并处罚款。

　　4.浙江吴某等东说念主主管证券阛阓案

　　2019年1月，浙江省金华市公安局照章立案侦办吴某等东说念主主管证券阛阓案。经查，2016年至2019年技能，以吴某为首的行恶团伙长久采用多种时势主管多只股票赢利，该团伙通过提前建仓买入股票，再哄骗境外搭建的多个盘后票网站发布股票代码，眩惑互联网派遣媒体援用、转载、驳倒、保举，拉高方针股票价钱后卖出赢利，累计执行此类“抢帽子往返”数百次。此外，该团伙还荟萃资金上风、持股上风，聘任连结贸易、对倒往返等时势主管多只股票。至案发，该团伙共行恶赢利5.3亿元。立案后，办案单元先后将吴某等15名行恶嫌疑东说念主执获归案。

　　2023年3月，浙江省高等东说念主民法院以犯主管证券阛阓罪对吴某等15名被告区分作出有罪判决，并处罚款。

　　5.广东聂某内幕往返案

　　2022年7月，广东省广州市公安局照章立案侦办聂某涉嫌内幕往返案。经查，2020年5月，聂某哄骗其担任某上市公司子公司总司理的职务便利，得到好意思国某公司向该上市公司采购口罩的框架条约初步文本，获悉了其中遑急的内幕信息。随后在该内幕信息明锐期内，聂某使用其本色终局的他东说念主证券账户买入该公司股票，涉案金额195万元，行恶赢利35万元。2023年1月，办案单元将聂某执获归案。

　　2024年6月，广州市中级东说念主民法院以犯内幕往返罪对聂某作出有罪判决。

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